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本文源自:金融界 美国证监会（SEC）于当地时间7月26日宣布，已对知名做空机构香橼资本（Citron Capital）及其创始人安德鲁·莱福特（Andrew Left）提起诉讼。SEC指控莱福特和香橼资本通过发布关于股票交易建议的虚假和误导性声明来欺骗投资者，从而非法获利2000万美元。 与此同时，美国司法部也介入此案，对莱福特提出了刑事指控，指控其在过去五年内操纵了至少15只股票的价格，非法获利1600万美元。若罪名成立，莱福特可能面临总计超过200年的监禁，包括每项证券欺诈指控最高20年的监禁、一项单独的证券欺诈指控最高25年的监禁，以及向联邦调查人员作虚假陈述的指控最高5年的监禁。 莱福特是金融界知名人士，以其激进的做空策略而闻名。他曾是证券分析师、交易员，并且在CNBC、福克斯商业和彭博电视台担任评论员。他创立的香橼资本是一家有着20多年历史的做空机构，曾发布过150多份针对上市公司的负面报告，其中包括多家中国概念股公司。 根据SEC的指控，莱福特至少26次在其Citron Research网站和社交媒体平台上公开建议投资者对23家公司的股票采取多头或空头头寸，并将这些建议与其本人和香橼资本的头寸相匹配。诉状指出，当这些建议被发布后，目标股票的价格平均上涨了12%以上，随后莱福特和香橼资本迅速改变头寸，利用股价变动获利。这种行为被描述为“诱骗调包”策略，即在建议买入后立即卖出股票，或是在建议卖出后立即回购。 此外，SEC还指控莱福特和香橼资本就该计划做出了多项虚假和误导性陈述，包括谎称将长期持有某股票直至达到特定价格，以及谎称香橼研究是一家独立的研究机构，未曾从第三方获得发布目标公司信息的补偿。 司法部的起诉书进一步揭露，莱福特故意利用其影响力操纵股价，特别是针对散户投资者青睐的股票，并在社交媒体上发布建议以操纵市场。起诉书还提到莱福特与对冲基金之间的秘密关系，这些对冲基金提前得知莱福特的研究并在其报告公开前进行交易，之后与莱福特分享利润。 值得注意的是，起诉书详细列举了一些具体案例，比如2018年莱福特在社交媒体上表示看好特斯拉后不到一分钟，就卖出了超过一半的特斯拉股票，从中获利100万美元。此外，起诉书中还提及了其他几家受操纵的公司，包括英伟达、通用电气、美国航空和一家已经退市的公司。 目前，莱福特正面临着严重的法律挑战，包括一项参与证券欺诈计划的罪名、17项证券欺诈罪以及一项向联邦调查人员作虚假陈述的罪名。此案凸显了监管机构打击市场操纵的决心，并提醒投资者在进行投资决策时要保持警惕。

中央金融委员会办公室分管日常工作的副主任、中央金融工作委员会分管日常工作的副书记王江在近日出版的《〈中共中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定〉辅导读本》中发表题为《深化金融体制改革》的署名文章，进行了重点解读。 王江在文中指出，近年来，我国金融业发展加快，金融领域持续创新，金融体系复杂度、开放度不断提高，迫切需要加快金融改革。党的二十届三中全会对进一步深化金融体制改革作出重大部署，必将为加快建设金融强国注入强大动力，不断开辟金融工作新局面。 王江指出，深化金融体制改革有七方面重大任务：一是加快完善中央银行制度。二是着力打造金融机构、市场、产品和服务体系。三是健全投资和融资相协调的资本市场功能。四是深化金融监管体制改革。五是健全金融服务实体经济的激励约束机制。六是推动金融高水平开放。七是加强金融法治建设。 深化金融体制改革应当把握四方面重要原则 党的二十大以来，党中央对金融工作领导体制、金融监管体制等进行了一系列重塑性改革，取得了重大成就。王江表示，进一步深化金融体制改革，必须坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想特别是习近平经济思想金融篇为指导，深刻领悟“两个确立”的决定性意义，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，深刻理解中国特色金融发展之路“八个坚持”的基本要义，在改革推进过程中注重把握好以下重要原则。 一是坚持守正创新。要深刻认识党的领导是中国特色金融发展之路最本质的特征，是我国金融发展最大的政治优势、制度优势。深化金融体制改革必须始终坚持和加强党中央对金融工作的集中统一领导，确保改革始终沿着中国特色金融发展之路前进。同时，要顺应金融改革发展新的实践要求，深化新一轮金融体制改革，把准改革的方向、路径和重点，该改的、能改的切实改好、改到位，该突破的坚决突破，着力在金融领域推进和形成新的重大实践创新、理论创新、制度创新。 二是坚持目标导向和问题导向相结合。改革因问题倒逼而产生、为实现目标而推进，改革的过程本质上就是发现问题、研究问题、解决问题，向着目标不断前进的过程。当前，金融领域仍面临风险隐患较多、金融服务实体经济质效不高、金融乱象和腐败问题屡禁不止、金融监管和治理能力薄弱等突出问题。做好新形势下的金融工作，必须锚定建设金融强国目标和牢牢守住不发生系统性风险底线的要求，着力从体制机制层面有效解决上述问题，推动金融高质量发展。 三是坚持系统观念。增强改革的系统性、整体性、协同性，是党的十八大以来全面深化改革的重要特征和经验。金融体制改革涉及金融调控、金融市场、金融机构、金融监管、金融产品和服务、金融基础设施等多个方面，必须有效做好各方面改革的平衡和衔接，统筹推进防风险、强监管、促发展工作，努力实现最大整体效果。同时，必须把深化金融体制改革放在全面深化改革的全局中进行定位和谋划，加强金融体制改革与财税、科技、产业、区域、社会等其他相关领域改革的协调衔接，使各领域改革紧密协同、相互促进。 四是坚持稳中求进。稳中求进是我们党治国理政的重要原则。金融体制改革涉及面广、敏感度高，必须始终坚持稳中求进、以进促稳、先立后破。要坚持稳字当头，重大金融改革要充分评估、审慎决策、稳健实施，特别是风险防范举措要同步谋划、周密部署。同时，要积极进取，把该立的抓紧立起来，对看准了的改革压茬推进、攻坚克难，敢啃“硬骨头”，有力有序有效推进各项改革工作。 深化金融体制改革的七项重大任务 王江表示，对党的二十届三中全会关于深化金融体制改革的部署和要求，我们必须深刻领会、准确把握、坚决落实。 具体来看，一是加快完善中央银行制度。健全货币政策和宏观审慎政策体系，着力营造良好的货币金融环境。综合运用多种货币政策工具，保持流动性合理充裕，促进社会融资规模、货币供应量与名义经济增速基本匹配，更加注重做好跨周期和逆周期调节。发挥好货币政策工具总量和结构双重功能，畅通货币政策传导机制，充实货币政策工具箱，持续深化利率市场化改革，在央行公开市场操作中逐步增加国债买卖。保持人民币汇率在合理均衡水平上的基本稳定。 二是着力打造金融机构、市场、产品和服务体系。完善金融机构定位，坚持回归本源、专注主业。支持国有大型金融机构做优做强，提升综合服务水平，当好服务实体经济的主力军和维护金融稳定的压舱石。严格中小金融机构准入标准和监管要求，推动兼并重组、实现减量提质，立足当地开展特色化经营，防止无序扩张。强化政策性金融机构职能定位，聚焦服务国家战略，主要做商业性金融机构干不了、干不好的业务。发挥保险业的经济减震器和社会稳定器功能，健全国家巨灾保险保障体系。在防风险、强监管的基础上，促进信托、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、消费金融公司等其他各类金融机构高质量发展。持续推动货币、外汇市场改革发展，稳慎有序发展期货和衍生品市场。坚持以市场需求为导向，开发个性化、差异化、定制化金融产品，让兼具安全性、收益性、流动性的金融产品更多走进寻常百姓家。建设安全高效的金融基础设施，统一金融市场登记托管、结算清算规则制度。 三是健全投资和融资相协调的资本市场功能。严把发行上市准入关，进一步完善发行上市制度，强化发行上市全链条责任。严格上市公司持续监管，全面完善减持规则体系。深化退市制度改革，加快形成应退尽退、及时出清的常态化格局。加强交易监管，严肃查处操纵市场、恶意做空等违法违规行为。加快投资端改革，推动长期资金入市，发展多元化股权融资，推动区域性股权市场规则对接、标准统一。加强投资者权益保护。强化上市公司现金分红监管，加大对分红优质公司的激励力度，增强分红稳定性、持续性和可预期性。健全债券发行、交易和管理制度，加快多层次债券市场发展。提高直接融资比重，优化股权融资和债券融资的比例关系。 四是深化金融监管体制改革。落实好党的二十届三中全会关于金融管理体制改革决策部署，发挥好中央金融委员会统筹协调把关作用，以及中央金融工作委员会切实加强金融系统党的建设作用。坚持既管合法更管非法、管行业必须管风险，健全监管兜底机制，依法将所有金融活动纳入监管。全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，做到“长牙带刺”、有棱有角。明确金融监管部门和行业主管部门责任，加强中央和地方监管协同，健全权责一致、激励相容的风险处置责任机制。建立健全问责制度，以责任追究倒逼责任落实。建立风险早期纠正硬约束制度，设定清晰的整改期限及具体整改要求。筑牢有效防控系统性风险的金融稳定保障体系。健全金融消费者保护机制，严厉打击非法金融活动。构建产业资本和金融资本有效隔离的“防火墙”。 五是健全金融服务实体经济的激励约束机制。为科技型企业提供全链条、全生命周期金融服务，支持做强制造业。完善绿色金融政策、标准和产品体系，大力支持清洁能源的研发、投资、推广运用。持续完善金融支持中小微企业和民营企业的政策体系，进一步缓解融资难、融资贵等问题。加大对乡村振兴的金融投入，支持牢牢端稳粮食饭碗、服务乡村产业发展、促进农民增收致富。加大对健康产业、养老产业、银发经济的财税金融政策支持，有针对性地丰富养老金融产品供给，积极发展第三支柱养老保险。加快金融机构数字化转型，保留必要的现金等传统金融服务方式。提升金融监管科技水平，提高数字化监管和金融消费者保护能力。健全完善金融“五篇大文章”等重点领域的统计口径和考核评价制度，发挥好考核评价“指挥棒”作用，引导金融更好服务实体经济。 六是推动金融高水平开放。以制度型开放为重点推进金融高水平对外开放，完善准入前国民待遇加负面清单管理模式。对标国际高标准经贸协议中金融相关规则，精简限制性措施，支持符合条件的外资机构参与金融业务试点，提升跨境投融资便利化水平。稳慎拓展金融市场互联互通，优化合格境外投资者制度。规范境外投融资行为，加大对共建“一带一路”的金融支持。稳慎扎实推进人民币国际化，发展人民币离岸市场，强化香港离岸人民币业务枢纽功能。加快建设上海国际金融中心。强化开放条件下的金融安全机制，推进自主可控的跨境支付体系建设，建立统一的全口径外债监管体系。积极参与国际金融治理。 七是加强金融法治建设。制定金融法，作为金融领域的基本法，与其他金融法律法规共同构成比较完备的金融法律体系。不断适应金融发展实践需要，及时推进金融重点领域和新兴领域立法，建立定期修法制度。加大金融执法力度，对各类违法违规行为零容忍。健全维护国家金融安全的法律工具箱。 海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP